安徽监管局

    当事人：南京新华海科技产业集团有限公司（以下简称新华海集团），住所：南京市玄武区。

    张玉林，女，住址：南京市玄武区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对新华海集团内幕交易宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称华菱精工）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

    经查明，新华海集团存在以下违法事实：

    一、内幕信息情况

    2023年5月9日，华菱精工公告的控股股东及实际控制人可能发生变更的事项属于《证券法》第八十条第二款第（八）项所规定的重大事项，构成《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息敏感期起点为不晚于2023年2月26日，终点为2023年5月9日。段某飚知悉时间不晚于2023年4月4日。

    二、新华海集团内幕交易“华菱精工”情况

    内幕信息敏感期内，新华海集团控制使用3个账户买入“华菱精工”股票1,062,700股，买入金额14,013,310.09元，共计亏损875,638.44元。

    上述交易具有交易意愿强烈，决策人员张玉林在内幕信息公开前与段某飚联络、接触，新华海集团证券交易活动与内幕信息高度吻合等明显异常特征。

    上述事实，有相关人员询问笔录、账户交易流水、相关公告等，足以认定。

    新华海集团的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。张玉林为直接负责的主管人员。

    在听证过程中，新华海集团和张玉林分别提出相关申辩意见，经复核，均不予采纳。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：

    一、对南京新华海科技产业集团有限公司处以200万元罚款；

    二、对张玉林给予警告，并处以50万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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