安徽监管局

戴丽丽：

    经查，我局发现黄山振邦私募基金管理有限公司（以下简称“黄山振邦”）在从事私募基金管理业务活动中，存在以下情形：  

    一是在公司微信公众号、公司年会上展示基金产品收益率等信息，且合格投资者确认程序设置不完善；

    二是投资者适当性管理落实不到位；

    三是向非合格投资者募集资金；

    四是在投资决策、内部控制等方面未恪尽职守，未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

    上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第105号）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款及第二款、第十四条、《证券期货投资者适当性管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第130号）第三十条的规定。

    你作为黄山振邦法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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