北京监管局

当事人:谢德喜,男,1985年12月出生,住址:北京市海淀区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对谢德喜出借证券账户的行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人谢德喜未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明,谢德喜存在以下违法事实:

2018年5月2日,谢德喜在中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券营业部开立“谢德喜”证券账户(以下简称案涉账户)。自案涉账户开立日起,谢德喜将案涉账户出借给黄某华使用。2024年12月6日,案涉账户内的股票余额、资金余额及孳息被法院强制执行。2024年12月24日,谢德喜注销案涉账户。

自2020年3月1日至2024年12月24日谢德喜出借案涉账户期间,案涉账户累计买入“皖能电力”等54支股票,买入金额合计15,641.12万元,累计卖出“皖能电力”等59支股票,卖出金额合计15,997.70万元,总成交金额31,638.82万元。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明、检察机关移交的材料等证据证明,足以认定。

谢德喜上述出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。谢德喜在接受调查过程中,能够积极配合调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:

对谢德喜给予警告,并处以3万元的罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年7月4日