北京监管局

当事人:张春林,男,1974年9月出生,住址:北京市昌平区。

方亚驰,男,1990年5月出生,住址:安徽省合肥市高新区。

刘浩,男,1988年8月出生,住址:北京市昌平区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张春林借用他人证券账户的行为及方亚驰、刘浩出借证券账户的行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张春林、方亚驰、刘浩未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,张春林、方亚驰、刘浩存在以下违法事实:

“方亚驰”长江证券账户于2017年3月27日在长江证券股份有限公司合肥长江西路证券营业部开立。自2021年12月21日至2024年12月6日,张春林借用“方亚驰”长江证券账户从事证券交易。

“方亚驰”第一创业证券账户于2022年1月10日在第一创业证券股份有限公司上海浦东分公司开立。自2022年1月25日至2024年12月6日,张春林借用“方亚驰”第一创业证券账户从事证券交易。

“刘浩”第一创业证券账户于2019年7月12日在第一创业证券股份有限公司上海浦东分公司开立。自2021年12月30日至2024年12月6日,张春林借用“刘浩”第一创业证券账户从事证券交易。

借用期间,上述证券账户共交易“声讯股份”等3只股票,合计发生证券交易20,307,398元。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

张春林上述借用他人证券账户从事证券交易的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。

方亚驰、刘浩出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,方亚驰、刘浩构成《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。

张春林、方亚驰、刘浩在接受调查过程中,均能够积极配合调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:

一、对张春林责令改正,给予警告,并处以罚款15万元;

二、对方亚驰责令改正,给予警告,并处以罚款3万元;

三、对刘浩责令改正,给予警告,并处以罚款3万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年7月10日