重庆监管局

国联民生证券股份有限公司重庆五红路证券营业部：

经查，你营业部于2019年11月1日收到公司财富管理总部发送的邮件。邮件内容提到，客户账户952001023、952004253存在修改客户端版本号强行登录到老平台的行为，将被阻断并报中证信息。邮件要求你营业部深入了解上述客户资金及交易背景情况，履行客户适当性管理义务，做好客户风险揭示，对异常行为进行劝阻。你营业部未按照公司财富管理总部要求，跟踪并及时处理监测发现的2名客户账户登录异常情形。

上述行为违反了《股票期权交易试点管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第112号）第二十六条第二款、《期货公司监督管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第155号）第九十四条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应切实加强法律法规学习，及时跟踪并有效处理监测发现的客户账户异常情形，防范同类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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