〔2025〕86号

当事人:曹健,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对曹健内幕交易行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的要求举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,曹健存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2022年9月29日,相关上市公司公告控股权转让暨实际控制人变更事项。上述事项属于《证券法》第八十条第二款第八项所规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的重大事件,构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。经调查,该内幕信息不晚于2022年3月15日形成,于2022年9月29日公开。

二、内幕交易情况

在内幕信息敏感期内,曹健与相关内幕信息知情人存在多次联络接触。其在与相关内幕信息知情人联络并获悉内幕信息后,于内幕信息敏感期内,控制多个他人账户以及其本人账户,决策买入相关上市公司股票,相关交易行为存在开户及交易的时间与内幕信息变化以及获悉内幕信息时间高度吻合、大额转入资金集中买入、持股数和持仓时间明显放大等明显异常特征。经计算,相关交易共计获利5,598,540.60元。其行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

在听证过程中,曹健提出不知悉案涉内幕信息、相关交易与内幕信息无关联性、申辩人非相关交易的责任主体、量罚幅度过重等申辩意见。经复核,我会认为,案涉交易存在明显异常,责任主体认定无误,量罚适当,对当事人所提申辩意见均不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:没收曹健违法所得5,598,540.60元,并对其处以16,795,621.80元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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