大连监管局

开源证券股份有限公司大连分公司：

经查，你分公司存在以下违规事项：

一、你分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。

二、你分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

三、你分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为，该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

上述行为反映出你分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十八条、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现责令你分公司限期改正，并对你分公司采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。你公司应当在收到本决定书后30日内向我局提交整改报告，我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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                          2025年2月14日       

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