贵州监管局

为深入贯彻落实习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神、证监会党委一系列决策和工作部署，有效传导证券法律业务监管要求，全面提高市场主体、证券法律服务机构的合规意识和风险意识，进一步压实律师事务所“看门人”责任，贵州局主动谋划、联动各方开展了2025年证券法律业务高质量发展推进会系列活动。

一、聚焦人才队伍建设，指导成立贵州资本市场法律工作委员会

今年1月，贵州局组织贵州证券业协会联合贵州省律师协会对辖区市场主体、律师事务所进行充分摸底调研。经多次酝酿和征求意见，指导贵州证券业协会组建贵州资本市场法律工作委员会（以下简称法律工委会），并制定《贵州资本市场法律工作委员会管理办法》。3月21日，法律工委会正式宣布成立，首届委员23名，其中上市公司法务代表4名、证券基金机构法务代表3名、律师代表15名、调解组织代表1名。法律工委会的功能职责定位为传导证券法律业务监管要求，引领辖区上市公司、证券基金机构遵法守法，提升证券法律业务执业质量，发挥预防化解资本市场风险隐患的作用。

二、组织召开座谈会，有效传导监管形势和政策要求

法律工委会成立后，贵州局随即联合贵州省司法厅组织召开“贵州省证券法律业务工作座谈会”，贵州证券业协会和贵州省律师协会主要负责人、首届法律工委会16位委员代表参加会议。会上，贵州局传达了加强证券法律业务监管、规范执业行为、提升执业质量等监管要求，与会人员围绕证券法律业务开展情况、工作过程中存在的问题、监管建议等方面开展讨论交流。同时，贵州省司法厅立足监管职责，向各律师委员传达了行业监管要求。

三、促进建立长效合作机制，指导签订战略合作框架协议

以成立法律工委会为契机，贵州局联合贵州省司法厅指导贵州证券业协会、贵州省律师协会签署《战略合作框架协议》，指导双方围绕整合法律与证券行业资源、举办证券法律实务培训和专题讲座、建立健全证券纠纷调解合作机制、开展投资者法治宣传活动、建立健全信息沟通机制和资源平台等开展全方位合作，实现优势互补和合作共赢。

四、联动开展专题培训，全面提升证券法律业务质量

3月22日，贵州局联合贵州省司法厅组织贵州证券业协会、贵州省律师协会共同举办“贵州省2025年证券法律业务专题培训会”，贵州局、贵州省司法厅相关负责人出席并致辞，辖区从事证券法律业务律师、上市公司法务代表、证券基金机构法务代表等近200人参加培训。

培训会上，贵州局通报了证券法律业务监管执法情况，传导了监管政策和理念，贵州局相关负责人指出，一是回归本源，树牢保真底线。上市公司要突出主业、做精专业、做优业绩，必须做真账、讲真话。证券基金机构要聚焦功能定位，恪守信义义务，提升专业能力，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，重视声誉管理，在提供金融服务过程中坚守职业操守。二是坚持独立，提升执业质效。律师事务所及律师要牢固树立独立客观的执业理念，保持合理职业怀疑，客观出具法律意见；要树牢质量优先导向，加强对执业全过程的质量把控；要助力监管提质增效，立足专业、审慎执业、珍惜声誉，真正担负起资本市场“看门人”职责，维护市场的公平和正义。贵州省司法厅相关负责人提出三点希望，一是坚持法治为本。以更高站位服务资本市场健康发展。二是坚持本领为先。以更优素质提升服务能力。三是坚持协同为要。以更强合力护航贵州经济发展大局。

培训环节，国浩（上海）律师事务所从上市公司监管总体态势等方面，介绍了新“国九条”背景下上市公司证券合规要点及法律服务要求，深圳证券交易所债券业务中心从深市固收业务概况、公司债券发行上市流程及审核规则体系、盘活存量融资工具体系、ABS发展概况与审核关注事项等方面，解读了公司债券审核政策、ABS、公募REITs、私募REITs审核关注事项、法律意见书出具要素等方面的理论和实操知识。

此次证券法律业务高质量发展推进会系列活动，得到了央广网、证券日报、证券时报、上海证券报、法制日报、经济参考报、法治日报、贵州日报、贵州广播电视台等十余家主流媒体的深入跟踪报道，截至3月26日，总阅读量近100万。下一步，贵州局将在证监会党委、省委省政府的领导下，继续深化央地监管协同，联合贵州省司法厅等相关部门，在提升资本市场证券法律业务质量上同题共答、同向发力，共画资本市场高质量发展同心圆，为谱写中国式现代化贵州实践新篇章贡献力量。