河北监管局

当事人：秦某某，男，1993年11月出生，住址：石家庄市长安区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对秦某某违规买卖证券一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，秦某某存在以下违法事实：

秦某某于2020年11月10日入职某证券投资咨询公司工作，2020年12月15日登记注册为一般证券业务人员，2024年8月20日离职。任职期间，秦某某向客户提供证券投资咨询服务，属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条规定的禁止参与股票交易的人员。2021年1月11日至2024年7月4日期间，秦某某控制使用“秦某某”证券账户及亲属“秦某孟”证券账户，持有、买卖股票，累计成交金额395,308元，累计获利797.15元。

上述违法事实，有劳动合同、证券账户资料、证券账户委托成交记录、询问笔录等证据证明。

秦某某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，我局决定：

没收秦某某违法所得797.15元，并对秦某某处以10,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

               中国证券监督管理委员会河北监管局        

               2024年12月19日                

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