湖北监管局

天富期货有限公司武汉分公司:

经查,你分公司(社会统一信用代码:91420102MACFYM4P84)存在以下违规事项:

一、居间人管理、员工管理、声誉风险管理、回访相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷,反映出你分公司与外部单位合作关系密切,在独立性上存在缺陷,合规风控流于形式,严重危及你分公司的稳健运行,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(pc蛋蛋开奖结果预测官网第155号)第五十六条的规定。

二、未按规定完整保存客户服务记录,违反了《期货公司监督管理办法》第六十条的规定。

2025年11月11日,我局向你分公司送达了《湖北证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月行政监管措施事先告知书》,2025年11月17日,我局收到你分公司《行政监管措施事先告知书回执》,你分公司未申请陈述、申辩。

根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第(一)项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施:

一、责令你分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正,并向我局提交整改情况报告。

二、自收到本决定书之日起6个月内,暂停你分公司期货经纪业务新开户。暂停期间届满后,我局将视你分公司整改情况组织验收,验收通过前,不得新增开户。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年11月28日