湖南监管局

当事人：彭凤，男，1985年11月出生，住址：湖南省株洲市攸县。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货从业人员管理办法》的有关规定，我局对彭凤期货从业人员违规交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人彭凤的要求于2025年1月21日举行了听证会，听取了彭凤及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，彭凤存在以下违法事实：

彭凤2013年5月取得期货从业资格，自2013年以来在大有期货有限公司工作，后任公司信息技术部副经理，主要负责网络运维。2022年9月至2023年4月期间，彭凤使用谢某期货账户（大有期货资金账号12XX17）从事期货交易，无违法所得。

彭凤对我局的调查工作消极配合,未按要求提供相关资料等。

    上述事实，有劳动合同、相关人员询问笔录、微信聊天记录、银行交易流水、期货账户委托流水等证据证明，足以认定。

我局认为，彭凤作为期货从业人员，违规进行期货交易,违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十三条和《期货从业人员管理办法》第十四条第一款第七项的规定，构成《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百三十一条所述情形。

    彭凤及其代理人在听证会和陈述申辩材料中提出：其一，没有直接证据证明当事人彭凤使用谢某的期货账户；其二，适用法律错误，当事人对调查工作消极配合等情况不能作为推定当事人存在违法行为的理由，不能以此适用《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十三条和《期货从业人员管理办法》第十四条规定予以处罚；其三，与本案相关的民事诉讼案尚在法院一审中，本案行政处罚需以民事诉讼判决认定的事实为依据，本案应中止审理。

经复核，我局认为：

第一，我局依法调查取得期货账户绑定银行卡情况、资金来源与去向、委托交易路径、相关人员询问笔录等证据，上述证据相互印证，能够形成完整证据链，证明彭凤利用谢某期货账户违规进行期货交易。

第二，我局将当事人对调查工作配合情况作为量罚情节予以考虑，并未作为推定其从事违法行为的证据，法律适用并无不当。

第三，我局根据行政调查的事实依法作出行政处罚。

综上，我局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，依据《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百三十一条规定，我局决定：对彭凤给予警告，并处以三十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖湖南监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                                             湖南证监局

                                     2025年4月2日