江苏监管局

    当事人:刘鹏,男,1966年11月出生,华设设计集团股份有限公司(以下简称华设集团)董事,住址:江苏省南京市建邺区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对刘鹏短线交易华设集团可转债(以下简称“华设转债”)行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,刘鹏存在以下违法事实:

2024年3月29日至2024年4月3日,刘鹏控制使用本人证券账户以及配偶王某证券账户,累计卖出“华设转债”73,160张,成交金额8,821,925.62元;累计买入“华设转债”36,580张,成交金额4,555,227.41元。

上述违法事实,有华设集团相关公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。

我局认为,刘鹏的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:

对刘鹏给予警告,并处以15万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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