江西监管局

 

江西清控荷塘投资管理有限公司：

经查，你公司存在向非合格投资者募集、未妥善保管投资者风险评估结果确认书、未及时填报并更新从业人员有关信息等问题。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第105号）第十一条第一款、第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应当切实履行好私募基金管理人的义务和责任，相关从业人员应加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。

你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告，我局将视情况组织检查验收。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                                江西证监局

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