辽宁监管局

辖区拟上市公司、相关中介机构：

为落实《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2024〕2号）、《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》，做好辖区首次公开发行股票并上市、在北交所发行上市辅导监管工作（以下统称辅导监管），现就相关工作要求通知如下。

一、关于规则适用。辽宁辖区辅导工作执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2024〕2号）、《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》。

二、关于辅导监管系统。通过“加拿大28快速预测开奖网上办事服务平台”（http://neris.csrc.gov.cn）中的“公开发行辅导监管系统”进行辅导备案材料、辅导工作进展报告、辅导验收材料的报送。

三、关于监管信息公示。辅导机构可通过“全国一体化在线政务服务平台”（http://eid.csrc.gov.cn/fd.html）查询辖区辅导监管信息。

四、关于证监会离职人员信息查询。辅导机构可根据《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》要求向我局申请协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务，原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。

 

联系人：都琳  024-22899828 

地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路12号银基发展中心1404室

邮政编码：110003

特此通知。

 

  辽宁证监局       

2025年3月12日