宁波监管局

根据宁波辖区综合研判会商工作以及与中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）相关协作情况，现将不符合法律法规规定的宁波辖区有关市场主体名单公示如下，具体包含：一是截至2024年12月公司名称或经营范围中包含“基金”字样但未在中基协登记（备案）成功的市场主体；二是工商注册满12个月但未向中基协提交登记（备案）申请的市场主体。

《私募投资基金监督管理条例》第十条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外”。《私募投资基金登记备案办法》及相关指引明确，开展私募基金业务的机构应当自市场主体工商登记之日起12个月内向基金业协会提请办理管理人登记；私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向基金业协会办理备案；未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动。请相关机构及时变更公司名称和经营范围或进行工商注销。

附件：名称或经营范围含“基金管理”“基金”但未在

      中基协登记备案的企业名单

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