青岛监管局

北京天相财富管理顾问有限公司青岛分公司：

经查，你单位存在以下问题：

一、存在误导性营销宣传。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第二十四条的规定。

二、聘用未在中国证券业协会注册登记的员工直接从事证券投资咨询业务的营销、客服工作。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第195号）第三条第二款、第三条第三款、第十七条第一款、第五十六条的规定。

依照《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你单位采取出具警示函措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。北京天相财富管理顾问有限公司青岛分公司应当高度重视，认真整改，切实提高合规管理水平，规范展业行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。