陕西监管局

于群力：

经查，你作为期货从业人员，存在以下问题：一是在客户开户过程中引导其将风险评估等级定为C4等级。二是在期货交易基础知识测试过程中，微信向客户提供答案以帮助其通过考试。三是在客户开户及后续流程中未尽到风险提示与告知义务。

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第48号）第十四条第二项、第三项规定。根据《期货从业人员管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第48号）第二十九条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局        

2025年4月1日       

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