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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00005404 | 分 类 | |
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| 发布机构 | 发文日期 | 1745867940000 | |
| 名 称 | 关于2025年陕西辖区证券基金分支机构现场检查对象随机抽取结果的公示 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于2025年陕西辖区证券基金分支机构现场检查对象随机抽取结果的公示
关于2025年陕西辖区证券基金分支机构
现场检查对象随机抽取结果的公示
根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）及《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告〔2024〕5号）的要求，我局按照《陕西证监局随机抽查工作规程》采用随机方式选取了辖区7家证券、基金销售分支机构作为2025年现场检查对象，现将随机抽取结果公示如下：
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序号 |
机构 类别 |
检查对象 |
检查人员 |
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1 |
证券分支机构 |
大通证券股份有限公司陕西分公司 |
检查一组 |
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2 |
天风证券股份有限公司陕西分公司 |
检查二组 |
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3 |
华林证券股份有限公司陕西分公司 |
检查二组 |
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4 |
民生证券股份有限公司西安分公司 |
检查一组 |
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5 |
国融证券股份有限公司西安锦业路证券营业部 |
检查一组 |
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6 |
基金销售机构 |
兴业银行股份有限公司西安分行 |
检查一组 |
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7 |
嘉实财富管理有限公司西安分公司 |
检查二组 |
下一阶段，我局将有序推进相关现场检查工作。除随机检查外，还将以风险和问题为导向开展现场检查，进一步加强监管。
陕西证监局
2025年4月29日
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