山东监管局

当事人：北京汇能海投新能源开发有限公司（以下简称汇能海投），住所：北京市丰台区。

北京盛邦科华商贸有限公司（以下简称盛邦科华），住所：北京市海淀区。

郭建军，男，1973年10月出生，汇能海投法定代表人、董事，住址：内蒙古鄂尔多斯东胜区。

李永珍，男，1971年11月出生，汇能海投总经理，住址：北京市丰台区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对汇能海投、盛邦科华持有山东新潮能源股份有限公司（以下简称ST新潮）股份变动信息披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，汇能海投、盛邦科华、郭建军、李永珍存在以下违法事实：

一、汇能海投未按规定披露持股变动信息，要约收购报告书摘要披露不准确

（一）汇能海投未按规定披露持股变动信息

2023年12月6日至12月8日，伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金（以下简称芯茂会世1号）通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.39亿股，占ST新潮总股本的4.98%。2023年12月21日至12月29日，汇能海投通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.33亿股，占ST新潮总股本的4.89%。2023年12月6日、12月19日，盛邦科华支付司法拍卖款项，竞得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%，2024年1月10日上述股份划转至盛邦科华名下。2024年1月25日至5月9日，梵海汇享长期价值私募证券投资基金（以下简称梵海汇享）通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.00亿股，占ST新潮总股本的4.41%。2024年5月9日至6月13日，汇能海投、梵海汇享又通过集中竞价方式购买ST新潮股份0.17亿股，占ST新潮总股本的0.25%。上述主体累计持有ST新潮总股本的20.05%。

上述主体交易ST新潮股票的资金由汇能海投安排，决策由汇能海投作出，过程受汇能海投控制，相关股票投票权、处置权的行使由汇能海投决定。在交易ST新潮有表决权股份比例达到5%、20%时，汇能海投未能履行信息披露义务，未按规定在持股比例每增加1%的次日通知上市公司并予公告。

汇能海投上述行为违反了《证券法》第六十三条第一款、第二款、第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法情形。

（二）汇能海投要约收购报告书摘要披露不准确

2024年8月24日，汇能海投发布的《山东新潮能源股份有限公司要约收购报告书摘要》，披露其持股比例为4.99%，未如实披露购买ST新潮股份的情形。

汇能海投上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。

    郭建军作为汇能海投法定代表人、董事，主导并决策了上述主体投资ST新潮的过程，为汇能海投上述违法行为（一）（二）直接负责的主管人员。李永珍作为汇能海投总经理，向郭建军提出了购买ST新潮的建议，在上述主体投资ST新潮过程中发挥了指导、联络作用，为汇能海投上述违法行为（一）（二）的其他直接责任人员。

二、盛邦科华简式权益变动报告书披露具有误导性

2024年1月10日，盛邦科华完成竞拍获得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%。2024年1月13日，盛邦科华发布的《山东新潮能源股份有限公司简式权益变动报告书》，未披露增持股份的资金来源以及所持有的股份表决权、处置权实际由汇能海投控制的情形，盛邦科华所披露信息存在误导性。

盛邦科华上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。

上述违法事实，有ST新潮公告、相关人员询问笔录、情况说明、证券账户资料、借款申请单、记账凭证及转账记录等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款规定，我局拟决定：

一、对汇能海投未按规定披露持股变动信息事项，对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，并处以500万元罚款；对郭建军给予警告，并处以200万元罚款；对李永珍给予警告，并处以100万元罚款。

二、对汇能海投要约收购报告书摘要披露不准确事项，对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，并处以200万元罚款；对郭建军给予警告，并处以100万元罚款；对李永珍给予警告，并处以50万元罚款。   

三、对盛邦科华权益变动报告书披露存在误导性事项，对北京盛邦科华商贸有限公司给予警告，并处以100万元罚款。

综上，合计对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，处以700万元罚款；对郭建军给予警告，处以300万元罚款；对李永珍给予警告，处以150万元罚款；对北京盛邦科华商贸有限公司给予警告，处以100万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖山东监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

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