山东监管局

当事人：李正楠，男，1983年4月出生，住址：山东省烟台市芝罘区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对李正楠出借证券账户行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人李正楠的要求于2025年2月27日举行了听证会，听取了李正楠及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，李正楠存在以下违法事实：

“李正楠”账户2019年8月21日开立于民生证券股份有限公司济南千佛山路证券营业部。2022年12月22日，徐某会借用“李正楠”账户通过大宗交易方式买入其持有的“园城黄金”639,433股，成交金额9,322,933.14元。上述交易资金由徐某会筹集，股票实际仍归徐某会所有。2023年4月18日和4月21日，徐某会决策、牟某英操作将“李正楠”账户内上述股票清仓卖出，成交金额8,972,175.23元。其中，徐某会、牟某英卖出“园城黄金”的行为构成内幕交易，我局另行处理。

上述违法事实，有相关人员询问笔录、情况说明、证券账户交易资料、银行资金流水等证据证明，足以认定。

李正楠的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述出借自己证券账户的行为。

在听证过程中，当事人李正楠及其代理人提出相关申辩意见，经复核，对当事人意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对李正楠责令改正，给予警告，并处以5万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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                     2025年3月17日