山东监管局

山东神光咨询服务有限责任公司：

经查，你公司合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                               山东证监局 

                                                                                                             2025年3月26日

【打印】 【关闭窗口】