山东监管局

天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部：

经查，我局发现你营业部将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目;从业人员存在推介非天风证券股份有限公司代销的私募证券投资基金的情形。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第145号）第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第六条第四项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你营业部应当停止上述违规行为，采取有效措施对上述问题进行整改，强化财经纪律，切实加强内部管控，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向我局提交书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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