上海监管局

当事人：深圳忠天创亿基金管理有限公司（以下简称忠创基金），统一社会信用代码：91440300319327478T，住所：上海市浦东新区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对深圳忠天创亿基金管理有限公司短线交易“复洁环保”行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，忠创基金存在以下违法事实：

自2024年1月29日起，忠创基金为持有上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保）百分之五以上股份的股东。此后，2024年1月29日至2024年3月18日期间，忠创基金累计买入“复洁环保”987,204股，合计成交9,292,596.07元，累计卖出“复洁环保”177,576股，合计成交2,002,330.03元。

上述违法事实，有复洁环保相关公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易记录等证据证明，足以认定。

忠创基金上述行为属于《证券法》第四十四条第一款规定的“持有上市公司百分之五以上股份的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出”行为，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，本局决定：

对深圳忠天创亿基金管理有限公司给予警告，并处以十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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