上海监管局

华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部：

经查，你营业部个别员工存在未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出你营业部合规管控不到位，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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