上海监管局

陈森：

经查，你在华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部任职期间，未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十一条的规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第195号）第二十二条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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