深圳监管局

2024年12月，深圳私募基金业协会在深圳证监局的业务指导下，召集多家头部机构成立协会合规专业委员会。2025年，协会合规专委会筹划针对辖区头部私募证券投资机构、头部私募股权投资机构、新设/新迁入私募投资机构、协会会员机构、小规模私募投资机构等，举办“法盾知行堂”系列专场培训活动，培训专题涉及投资运作、异常/关联交易、销售适当性管理、信息技术内控机制建设、投后管理等内容。

3月26日下午，“法盾知行堂”系列培训（第1期）——私募基金管理人防范内幕交易、利用未公开信息交易专题培训成功举办。本次培训通过线下参训、线上直播方式，主要面向深圳辖区65家管理规模超过10亿元的私募证券投资机构“关键少数”及相关人员，就防范违法违规交易专题进行培训。本次培训邀请到深圳证监局稽查处专家以及上海市通力律师事务所律师进行现场授课，分别围绕真实、典型案例剖析内幕交易及利用未公开信息交易的各种违法违规行为，以及从实际操作层面阐述了管理人在日常运营中如何建立有效的防范机制，为私募机构提供切实可行的操作指南。

此外，协会当天还组织合规专委会（证券）相关委员单位召开座谈会，聚焦防范内幕交易主题展开深入讨论与交流。会上，深圳证监局私募基金监管处相关负责同志详细通报了今年针对私募证券投资领域的监管重点，并就典型问题进行提醒。

风险筑防线，合规敲警钟。私募协会自成立以来，致力于多措并举提升辖区私募基金行业合规水平。未来，协会将在深圳证监局的指导下，持续常态化组织系列专题合规培训，围绕多样化的热点、共性主题展开深入探讨，针对不同业务类型、规模层级管理人开展滚动式、递进式培训，覆盖更广泛的机构群体，积极引导私募基金行业从业人员严守合规底线，为行业长远发展筑牢思想防线，共同营造健康、稳定、可持续发展的行业生态，助力深圳私募基金行业稳健发展。