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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00002769 | 分 类 | |
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| 发布机构 | 发文日期 | 1740965011000 | |
| 名 称 | 2025年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取结果公示 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
2025年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取结果公示
按照证监会关于证券基金机构随机抽查工作要求，我局于近日开展了2025年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取工作。抽取工作严格按照相关规定和程序组织实施，现将抽取配对结果公示如下：
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检查项目 |
检查对象 |
检查组 |
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反洗钱以及投资者适当性情况检查 |
渤海证券股份有限公司 成都天府大道证券营业部 |
检查一组 |
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川财证券有限责任公司 |
检查二组 |
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东吴证券股份有限公司 成都锦城大道证券营业部 |
检查三组
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国都证券股份有限公司 自贡紫薇路证券营业部 |
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申万宏源证券有限公司四川分公司 |
检查四组 |
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方正证券股份有限公司四川分公司 |
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基金销售机构合规情况专项检查 |
中国农业银行股份有限公司 四川省分行 |
检查一组 |
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贵阳银行股份有限公司成都分行 |
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国金证券股份有限公司（基金销售） |
检查二组 |
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天津银行股份有限公司成都分行 |
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南洋商业银行（中国）有限公司 成都分行 |
检查三组 |
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宏信证券有限责任公司（基金销售） |
检查四组 |
四川证监局
2025年3月3日
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