四川监管局

当事人：蔡雨洋，男，1986年7月出生，住址：四川省成都市武侯区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对蔡雨洋涉嫌私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，蔡雨洋存在以下违法事实：

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业人员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客户张某琼委托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的普通证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券买卖成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客户张某琼委托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的普通证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券买卖成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金来源于本人，蔡雨洋无违法所得。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、证券账户开户信息、证券账户交易流水、银行账户流水等证据证明，足以认定。

蔡雨洋的上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，我局决定：对蔡雨洋责令改正，给予警告，并处罚款2万元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请书可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                四川证监局  

                              2025年2月25日

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