新疆监管局

近年来，新疆证监局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神、中央金融工作会议精神及新“国九条”要求，坚决落实证监会党委各项工作部署，依法从严打击各类违法违规活动，维护辖区资本市场秩序，切实保护投资者合法权益。2022年至2024年，新疆证监局累计查办证券违法案件24起，涵盖上市公司信息披露违法违规、内幕交易、中介机构未勤勉尽责、私募机构违规经营、从业人员违规买卖证券等多种类型。依法作出行政处罚决定23份，处罚48人（家）次。按照“总对总”机制移送涉嫌证券犯罪案件4起共7人（家）次。

一、坚持“长牙带刺”，依法打击市场各类证券违法违规行为，为资本市场高质量发展提供有力保障。坚持严监严管，“零容忍”打击各类违法活动，加大重点领域惩治。一是突出重点，严查财务造假、资金占用等各类违法行为。从严查处中泰化学、冠农股份等财务造假案件和卓郎智能、ST天顺控股股东及其关联方非经营性资金占用案件。严肃追究控股股东、实控人责任6人（家）次，追究董监高责任15人次。二是依法从严，加大违法者惩治力度。贯彻《证券法》，依法提升对各类证券违法行为的行政处罚力度，近三年累计罚没款金额7744万元，通过以罚促改，以罚促管，助力修复市场生态。三是“一案双查”，压实“看门人责任”。依法对中泰化学、冠农股份等信披违法案件涉及的中介服务机构开展线索核查，对涉嫌违法违规中介机构及其从业人员予以严厉打击，形成强有力的市场震慑。四是精准执法，严惩扰乱市场秩序行为。坚决打击上市公司实控人、大股东、董监高等“关键少数”实施的内幕交易，及时查处从业人员等特定主体违法交易行为，近三年累计查办内幕交易案件9起、私募机构违规经营案1起、从业人员违规买卖股票案5起，切实维护市场生态。

二、强化执法合力，推动形成防假打假协作机制，营造新疆资本市场良好执法环境。把“防止发生系统性、区域性金融风险”作为底线要求，统筹考虑新疆辖区的特殊区情，妥善处理好金融风险防范和执法关系，精准施策，切实维护辖区资本市场平稳和社会稳定。一是合力构建协同执法机制，塑造良好“生态圈”。建立健全沟通协作机制，积极向地方党委政府及相关部门通报案件查办、风险隐患等重大事项风险，形成高效打击证券违法活动合力，平稳处置新亿、同济堂财务造假案及公司退市风险。二是加强案件调查合作，提升案件查办质效。充分发挥证监会系统内高效协同和快速响应优势，用好用足联合办案模式和互助查询机制，实现稽查执法横向联动，推动案件严查快办，强化高压执法态势。三是深化司法协作，强化联合打击成效。积极支持公安侦查、检察起诉、司法审判，常态化做实各类违法犯罪线索移送、联合打击、风险研判与处置。强化与自治区及兵团金融局、人民银行等部门密切联系，落实防非处非责任与反洗钱协作，合力构建遏制违法行为发生的铜墙铁壁。

三、加强政治引领，提高稽查履职能力，着力建设讲政治强专业守纪律的稽查队伍。不折不扣把党中央国务院有关决策部署和总书记重要指示批示精神落实到资本市场监管执法中，以高度政治自觉、思想自觉、行动自觉为新时代资本市场高质量发展添砖加瓦。一是牢牢把握稽查执法属性。在案件调查、线索研判、风险处置等工作中注重横、纵向协同联动，以大局意识、系统思维跳出执法局限，以整体监管工作要求看待具体案件，持续优化案件查办效果。二是持续提升稽查专业能力。坚持“请进来”和“走出去”并重，加强系统内外执法交流，积极选派稽查干部参加“以岗代训”和联合办案，拓宽稽查执法视野，提升执法能力，在办案中增强斗争本领。三是筑牢崇廉拒腐根基。严格执行“十个严禁”，坚持依法依规办案，持续加强行为约束，筑牢反腐倡廉思想防线，锻造忠诚干净担当执法队伍。

下一步，新疆证监局将深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，扎实推动新“国九条”和资本市场“1+N”政策在辖区落地见效，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出依法从严，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力监管执法工作护航资本市场高质量发展。