新疆监管局

当事人：张洋洋，男，1998年5月出生，住址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张洋洋作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。     

经查明，张洋洋存在以下违法事实：

一、张洋洋证券从业情况

张洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任职于国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）新疆分公司，历任财富一部财富顾问、业务管理部产品经理，系证券从业人员。

二、张洋洋借他人名义持有、买卖股票情况

（一）“张某婷”证券账户基本情况

张某婷于2018年5月18日在国信证券新疆分公司开立普通证券账户、于2022年9月2日开立信用证券账户，截至2024年8月15日均未销户。

（二）“张某婷”证券账户资金划转情况

2018年5月22日至2024年8月15日期间，“张某婷”证券账户资金转入合计1,615,547.10元，其中来自张洋洋银行账户转入和柜台存款合计1,556,471.91元；“张某婷”证券账户资金转出合计588,903.38元，其中转入张洋洋银行账户合计541,918元。

（三）账户控制使用情况

结合张洋洋询问笔录、张某婷提供的情况说明、“张某婷”证券账户交易等情况，认定2018年5月22日至2024年8月15日期间张洋洋为“张某婷”普通和信用证券账户的实际控制人，账户委托下单由张洋洋操作，下单使用设备为张洋洋手机。

（四）张洋洋使用“张某婷”证券账户的盈利情况

2018年5月22日至2024年8月15日期间，张洋洋控制使用“张某婷”普通和信用证券账户交易股票，累计买入金额5,785,472.00元，累计卖出金额4,450,266.00元，账面亏损716,379.16元。

以上事实，有相关人员询问笔录、劳动合同、涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、情况说明等证据证明，足以认定。

张洋洋的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

责令张洋洋依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                              新疆证监局        

                           2024年12月23日