新疆监管局

当事人：贾寒，男，1990年3月出生，住址：新疆克拉玛依市克拉玛依区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对贾寒作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。     

经查明，贾寒存在以下违法事实：

一、贾寒证券从业情况

贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券股份有限公司克拉玛依迎宾大道证券营业部（以下简称光大证券营业部）任财富经理，系证券从业人员。

二、贾寒借他人名义持有、买卖股票情况

（一）“叶某婧”“田某”证券账户基本情况

叶某婧于2018年11月29日在光大证券营业部开立普通证券账户、于2020年9月3日在光大证券营业部开立两融信用证券账户，截至2024年9月3日均未销户。

    田某于2018年1月22日在光大证券营业部开立普通证券账户，截至2024年9月3日未销户。

（二）“叶某婧”“田某”证券账户资金划转情况

    自2019年1月17日至2021年9月14日，“叶某婧”证券账户资金转入合计2,231,000元，其中贾寒转入2,180,000元。2020年3月12日至2022年12月9日，“叶某婧”证券账户资金转出合计2,154,200元，转给贾寒2,134,200元。

2023年5月31日至2023年6月12日，“田某”证券账户资金转入850,000元，全部由贾寒转入。2023年6月9日至2023年7月5日，“田某”证券账户资金转出850,593.96元，转给贾寒849,200元。

（三）账户控制使用情况

结合贾寒询问笔录以及叶某婧、田某提供的情况说明等材料，认定2019年10月17日至2023年7月5日期间贾寒借用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，账户委托下单由贾寒操作，下单使用设备为贾寒手机。

    （四）贾寒使用“叶某婧”“田某”证券账户的盈利情况

    2019年10月17日至2023年7月5日期间，贾寒控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额4,545,584.42元，累计卖出金额4,463,282元，账面亏损6,199.94元。

以上事实，有相关人员询问笔录、劳动合同、涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、情况说明等证据证明，足以认定。

贾寒的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                            新疆证监局        

                          2024年12月26日