新疆监管局

当事人：王普宇，男，1971年10月出生，新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称天顺股份）实际控制人、时任天顺股份董事，住址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王普宇存在以下违法事实：

王普宇利用他人证券账户持有天顺股份股票，持有期间未如实向天顺股份报告实际持股情况，导致天顺股份定期报告中公司股东持股情况存在虚假记载。

2023年3月13日至15日、4月19日至24日，王普宇安排下属违规将利用他人账户持有的天顺股份股票累计卖出1,087,522股，交易总金额为28,279,417元，违法所得1,382,320元。

上述违法事实，有天顺股份公告文件、证券账户资料、银行账户资料、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

我局认为，一是王普宇上述信息披露违法行为，违反了《证券法》第七十八条第二款及第八十二条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。二是王普宇上述违反限制性规定转让股票的违法行为，违反了《证券法》第三十六条第二款、第七十八条第一款以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款、第一百八十六条的规定，我局决定：

一、对王普宇信息披露违法行为，给予警告，并处以1,500,000元罚款；

二、对王普宇违反限制性规定转让股票的违法行为，给予警告，没收违法所得1,382,320元，并处以2,827,941.7元罚款。

    综合上述两项违法事实，对王普宇合计没收违法所得1,382,320元，并处以4,327,941.7元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

加拿大28快速预测开奖新疆监管局

2025年4月1日