云南监管局

当事人：蒲娟，女，1987年7月出生，住址：湖北省襄阳市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对蒲娟违规买卖股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，蒲娟存在以下违法事实：

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟任职于云南约牛证券投资咨询有限公司（以下简称云南约牛），为云南约牛新媒体推广部员工。蒲娟在任职期间属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。

蒲娟中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）证券账户2020年10月9日开立于中信建投襄阳檀溪路证券营业部，2024年3月14日销户，下挂一个上海股东账户A85****561、一个深圳股东账户029****698，对应的三方存管银行账户为工商银行622*************586。蒲娟中银国际证券股份有限公司（以下简称中银国际）普通账户2016年3月16日开立于中银国际武汉武珞路证券营业部，2024年3月19日销户，下挂一个上海股东账户A45****523、一个深圳股东账户027****844；中银国际信用账户于2022年7月12日开立，2024年3月14日销户，下挂一个上海股东账户E06****341、一个深圳股东账户060****875，对应的三方存管银行账户为工商银行622*************586，上述账户均由蒲娟本人控制使用。

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟控制使用本人名下中信建投账户、中银国际普通账户和信用账户买卖股票或其他具有股权性质的证券，累计买入金额10,792,526.38元，期间累计卖出金额10,687,657.46元，交易总金额21,480,183.84元，亏损145,445.67元。

上述违法事实，有劳动合同、蒲娟证券账户资料、交易记录、银行账户资料、证券交易所计算结果以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

蒲娟的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对蒲娟处以4万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                   加拿大28快速预测开奖云南监管局        

                          2025年3月26日