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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00004556 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1744932600000 | |
| 名 称 | 加拿大28快速预测开奖浙江监管局行政处罚决定书 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
加拿大28快速预测开奖浙江监管局行政处罚决定书
〔2025〕13号
当事人：卢晓军，男，1975年4月出生，时任海越能源集团股份有限公司（以下简称海越能源或公司）监事，住址：西安市长安区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对海越能源、铜川高鑫金融控股有限公司（以下简称高鑫金控或控股股东）信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人进行了陈述和申辩，申请听证后撤回听证申请。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
案涉期间，铜川汇能鑫能源有限公司（以下简称汇能鑫）持有海越能源19.21%的股份，高鑫金控持有汇能鑫100%的股份。汇能鑫仅是高鑫金控用于管理控制海越能源的持股平台，相关事务由高鑫金控管控，在经营管理、财务管理、人员管理、行政管理、办公场所等方面无独立性。案涉期间高鑫金控实际管控海越能源，是海越能源控股股东。
2021年至2022年期间，在控股股东高鑫金控的组织、指使下，海越能源及下属企业通过向供应商预付货款的形式，将公司资金转出，用于控股股东及其控制的公司使用。上述行为构成控股股东非经营性资金占用。其中2021年1-6月发生额17,737.5万元，余额17,737.5万元，占公司当期净资产的比例分别为5.37%、5.37%；2021年发生额37,717.99万元，余额7,451.52万元，占公司当期净资产的比例分别为11.08%、2.19%；2022年1-6月发生额41,319万元，余额31,292万元，占公司当期净资产的比例分别为12.5%、9.47%；2022年发生额68,800万元，余额35,543万元，占公司当期净资产的比例分别为20.67%、10.68%。截至2023年4月30日，案涉占用资金已全部归还。
上述情况，海越能源未按规定及时披露，亦未在2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露，在2022年年度报告中部分披露，但未真实、准确、完整披露。
上述违法事实，有公司公告、财务及业务资料、银行流水、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
海越能源上述行为违反了《证券法》第七十八条第一款及第二款、第七十九条、第八十条第一款及第二款第三项的相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情形。
公司时任监事卢晓军未对相关事项保持应有关注，未能保证公司及时披露，未能保证相关定期报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，是该事项其他直接责任人员。
卢晓军在其申辩材料中提出：第一，不参与管理、指导财务工作及信息披露工作，仅在定期报表签字环节履行部分职责；第二，因专业限制和不分管、不熟悉财务工作，对公司错误使用总额法确认收入事项确实不知，不是主观故意为之。综上，请求对其免除处罚。
经复核，我局认为：第一，我局事先告知书认定卢晓军仅为公司未按规定披露控股股东非经营性资金占用事项的其他直接责任人员。第二，董监高对上市公司信息披露负有保证责任。对于公司未按规定披露资金占用事项，卢晓军时任公司监事，未对相关事项保持应有关注，应当承担责任。第三，我局综合考虑了当事人任职履职情况、涉案参与程度、配合调查等因素，在法定幅度内确定量罚，量罚适当。综上，对卢晓军的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：对卢晓军给予警告，并处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对海越能源、铜川高鑫金融控股有限公司（以下简称高鑫金控或控股股东）信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人进行了陈述和申辩，申请听证后撤回听证申请。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
案涉期间，铜川汇能鑫能源有限公司（以下简称汇能鑫）持有海越能源19.21%的股份，高鑫金控持有汇能鑫100%的股份。汇能鑫仅是高鑫金控用于管理控制海越能源的持股平台，相关事务由高鑫金控管控，在经营管理、财务管理、人员管理、行政管理、办公场所等方面无独立性。案涉期间高鑫金控实际管控海越能源，是海越能源控股股东。
2021年至2022年期间，在控股股东高鑫金控的组织、指使下，海越能源及下属企业通过向供应商预付货款的形式，将公司资金转出，用于控股股东及其控制的公司使用。上述行为构成控股股东非经营性资金占用。其中2021年1-6月发生额17,737.5万元，余额17,737.5万元，占公司当期净资产的比例分别为5.37%、5.37%；2021年发生额37,717.99万元，余额7,451.52万元，占公司当期净资产的比例分别为11.08%、2.19%；2022年1-6月发生额41,319万元，余额31,292万元，占公司当期净资产的比例分别为12.5%、9.47%；2022年发生额68,800万元，余额35,543万元，占公司当期净资产的比例分别为20.67%、10.68%。截至2023年4月30日，案涉占用资金已全部归还。
上述情况，海越能源未按规定及时披露，亦未在2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露，在2022年年度报告中部分披露，但未真实、准确、完整披露。
上述违法事实，有公司公告、财务及业务资料、银行流水、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
海越能源上述行为违反了《证券法》第七十八条第一款及第二款、第七十九条、第八十条第一款及第二款第三项的相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情形。
公司时任监事卢晓军未对相关事项保持应有关注，未能保证公司及时披露，未能保证相关定期报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，是该事项其他直接责任人员。
卢晓军在其申辩材料中提出：第一，不参与管理、指导财务工作及信息披露工作，仅在定期报表签字环节履行部分职责；第二，因专业限制和不分管、不熟悉财务工作，对公司错误使用总额法确认收入事项确实不知，不是主观故意为之。综上，请求对其免除处罚。
经复核，我局认为：第一，我局事先告知书认定卢晓军仅为公司未按规定披露控股股东非经营性资金占用事项的其他直接责任人员。第二，董监高对上市公司信息披露负有保证责任。对于公司未按规定披露资金占用事项，卢晓军时任公司监事，未对相关事项保持应有关注，应当承担责任。第三，我局综合考虑了当事人任职履职情况、涉案参与程度、配合调查等因素，在法定幅度内确定量罚，量罚适当。综上，对卢晓军的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：对卢晓军给予警告，并处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
加拿大28快速预测开奖浙江监管局
2025年4月7日
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