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索引号	bm56000001/2025-00014046	分类
发布机构		发文日期	1765495800000
名称	加拿大28快速预测开奖浙江监管局行政处罚决定书
文号		主题词

加拿大28快速预测开奖浙江监管局行政处罚决定书

〔2025〕32号

当事人：刘凯歌，男，1983年6月出生，住址：北京市海淀区。
依据《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募暂行办法》）的有关规定，我局对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）、黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应刘凯歌的要求，我局于2025年6月6日举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩意见。本案现已调查、办理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载
优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记，从事私募证券投资基金管理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。
二、优策投资挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利
2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金、优策长秀1号私募证券投资基金、优策长秀2号私募证券投资基金、优策长秀3号私募证券投资基金、优策长秀5号私募证券投资基金、安实1号私募证券投资基金、优策安实2号私募证券投资基金、优策长青1号私募证券投资基金等8只基金产品（以下统称募集层产品）；8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号私募投资基金等3只基金产品（以下统称投资层产品）。此外，某外部私募基金产品亦投向优策月月盈3号私募投资基金。3只投资层基金产品均投向银行协议存款。
2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策、安排下，优策投资通过网银转账方式，违规将前述3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户。截至2024年7月2日，转出资金尚有9.55亿元未归还。
三、优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载
2020年4月至2024年6月，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符，11只基金产品信息存在虚假记载。
上述违法事实，有登记备案信息，基金产品合同，基金产品提供、报送信息，银行流水，工商资料，相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
优策投资提供、报送的实际控制人信息及11只基金产品信息存在虚假记载，违反《私募暂行办法》第二十四条、《私募条例》第三十二条第一项的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条、《私募条例》第五十六条所述违法行为。
优策投资挪用基金财产，违反《私募暂行办法》第二十三条第四项、《私募条例》第三十条第三项的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条、《私募条例》第五十五条所述违法行为。
刘凯歌虽未在优策投资任职，但实际负责优策投资经营管理工作，参与案涉基金产品赎回等运作，未依法履行职责，是优策投资前述违法行为直接负责的主管人员。
刘凯歌及其代理人在听证和申辩材料中提出申辩意见，经复核，对当事人的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募条例》第五十五条、第五十六条规定，我局决定：对刘凯歌给予警告，并处420万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

加拿大28快速预测开奖浙江监管局

2025年11月27日

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