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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00005266 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1745794860000 | |
| 名 称 | 关于对胡开采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对胡开采取出具警示函措施的决定
胡开：
经查，温州启元资产管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中存在出借私募产品作为外部通道、关联交易未按基金合同约定履行相应程序和信息披露、部分产品的总资产占净资产的比例超过200%、证券交易所首发证券网下询价和配售业务不规范等情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第四条第一款第七项。你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十二条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，温州启元资产管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中存在出借私募产品作为外部通道、关联交易未按基金合同约定履行相应程序和信息披露、部分产品的总资产占净资产的比例超过200%、证券交易所首发证券网下询价和配售业务不规范等情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第四条第一款第七项。你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十二条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年4月21日
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